Riesgos y Cumplimiento

Directivos, empresarios, abogados, profesionales del compliance así como estudiantes y profesionales con inquietudes en el ámbito de la gestión y prevención del soborno y la corrupción en organizaciones, que deseen adquirir los conocimientos necesarios para implantar y mantener un Sistema de Gestión Anti-soborno cumplimendo los requisitos y recomendaciones de la norma ISO 37001:2016.

Tema 0.- Video sesión: Master Class ISO 37001

Tema 1. Introducción a la Norma ISO 37001:2016
Objetivos fundamentos y principio de ISO 37001 para la gestión anti-soborno

Tema 2. Términos y definiciones.
Conceptos y definiciones relevantes para la comprensión de las recomendaciones y requisitos de ISO 37001.

Tema 3. Contexto de la Organización
Comprensión de la organización y su contexto
Comprensión de las necesidades y expectativas de los grupos de interés en materia de la lucha contra el soborno
Determinación del Alcance del Sistema de Gestión Contra el Soborno
Sistema de Gestión Anti Soborno
Evaluación de los Riesgos de Soborno en la organización

• Caso Práctico sobre análisis del contexto
• Guía Programa Anti-Soborno
• Ejemplo de Programa Anti-Soborno

Tema 4. Liderazgo
Liderazgo y Compromiso
Política contra el Soborno
Responsabilidades, perfiles y funciones materia de lucha contra el soborno en la organización

• Caso Práctico sobre Política Anti-Soborno
• Ejemplo de Código de Conducta en materia Anti-Soborno
• Ejemplo de política de gestión de regalos, obsequios, cortesías y otros beneficios
• Caso Práctico sobre perfil de puesto de
• Función Cumplimiento Anti-Soborno

Tema 5. Planificación
Acciones para identificar riesgos y oportunidades
Objetivos en la gestión contra el soborno y planificación para conseguirlos

• Guía proceso apreciación de riesgos
• Ejemplo de ficha de proceso gestión de riesgos de soborno
• Formato Matriz de Riesgos
• Formato de Mapa de Riesgos

Tema 6. Soporte
Recursos
Competencia
Formación y Sensibilización
Comunicación
Información documentada

• Formato ficha de personal
• Ejemplo de ficha de proceso de gestión de personal
• Guía gestión de personal
• Formato formulario a rellenar por el denunciante
• Ejemplo de ficha de proceso de gestión de denuncias
• Guía proceso de gestión de denuncias
• Ejemplo de ficha de proceso de gestión de canales de comunicación
• Guía gestión de la comunicación
• Ejemplo de ficha de proceso de información documentada
• Guía informacion documentada

Tema 7. Operación
Planificación y control operacional
Diligencia Debida
Controles financieros
Controles no-financieros
Controles anti soborno en organizaciones controladas y socios de negocio
Compromisos anti soborno
Regalos, hospitalidad, donativos y similares
Gestión de la insuficiencia de los controles anti soborno
Denuncias Internas

Investigación y gestión del soborno

• Guía proceso socios de negocio
• Ejemplo de ficha de proceso de control de organizaciones y socios de negocio
• Formato cuestionario de debida diligencia con socios comerciales
• Guía controles internos

Tema 8. Evaluación del desempeño
Monitorización, Medición, análisis y evaluación
Auditoría Interna
Revisión por la Dirección
Revisión por la función de cumplimiento anti soborno

• Guía auditoría interna
• Ejemplo de ficha de proceso de auditoría interna
• Ejemplo de plan de auditoría interna
• Ejemplo de informe de auditoría interna
• Guía seguimiento y medición
• Ejemplo de ficha de proceso de seguimiento y medición
• Ejemplo de ficha de indicador

Tema 9. Mejora
No conformidades y acciones correctivas
Mejora continua

• Guía no conformidades y acciones correctivas
• Ejemplo ficha de proceso no conformidades y acciones correctivas
• Formato informe de no conformidades y acciones correctivas

• Video sesión explicativo de la unidad temática
• Presentaciones del tema
• PDFs descargables como material de estudio
• EJEMPLOS REALES de aplicación de ISO 37001 en una organización (CASO). MANUALES, FICHAS DE PROCESO, PLANES DE TRATAMIENTO DE RIESGOS, etc.
• CASOS PRÁCTICOS
• Autoevaluaciones

No se establecen requisitos previos, pero los requisitos para la obtención del título son los siguientes:

• Lectura/Estudio del material didáctico completo
• Visionado de los videos formativos
• Completar al menos el 100 % de las autoevaluaciones
• Envío y superación del CASO PRÁCTICO
• Superar el examen final de Intedya con una nota superior al 60 % (3 intentos máximo)

Experto en Sistemas de Gestión Anti-Soborno ISO 37001 emitido por INTEDYA y World Compliance Association