Formación en Experto en Sistemas de Gestión de Compliance ISO 19600

Curso Universitario en Compliance. ISO 19600
Área de Riesgos y Cumplimiento
Cod. SI15/USJ

Modalidad Elearning:
Duración: 150 h / Duración Recomendada: 12 semanas

> Descargar Ficha Completa del Curso

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Las organizaciones cuya meta es tener éxito a largo plazo necesitan mantener una cultura de integridad y de cumplimiento, así como tomar en consideración las necesidades y expectativas de las partes interesadas. Integridad y compliance por tanto, no sólo son la base, si no también una oportunidad para una organizacón de éxito y sostenible. ISO 19600 proporciona orientación para establecer, desarrollar, implementar, evaluar, mantener y mejorar un sistema eficaz de gestión compliance.

En este curso podrás adquirir los conocimientos para implementar en cualquier tipo de organización un Sistema de Gestión Compliance bajo ISO 19600:2015. Tratamos apartado por apartado las recomendaciones y directrices de esta norma, incluyendo interesantes explicaciones y ejemplos reales de su aplicación. El objetivo es dotar al alumno de herramientas y conocimientos necesarios para implementar ISO 19600:2015.

Dirigido a

Directivos, empresarios, abogados, compliance officers, profesionales del compliance así como estudiantes y profesionales involucrados en el campo de la gestión del cumplimiento que deseen adquirir los conocimientos necesarios para implantar y mantener un Sistema de Gestión de Compliance según las directrices y recomendaciones de la norma ISO 19600:2015.

Temario

Tema 0.- Video sesión: Master Class Gestión del Compliance ISO 19600

Tema 1. Introducción a la Norma ISO 19600:2015
Objetivos fundamentos y principios de ISO 19600 para la gestión del compliance.

Tema 2. Términos y definiciones
Conceptos y definiciones relevantes para la comprensión de las guías y directrices de ISO 19600.

Tema 3. Contexto de la Organización
Comprensión de la organización y su contexto
Comprensión de las necesidades y expectativas de los grupos de interés en materia de compliance
Determinación del Alcance del Sistema de Gestión de Compliance
Sistema de Gestión de Compliance y principios de buen gobierno
Identificación y mantenimiento de las obligaciones de compliance
Identificación, análisis y evaluación de los riesgos de compliance en la organización

Guia de Programa Compliance
Ejemplo de Programa Compliance
Guia Identificación y mantenimiento de las obligaciones de compliance
Ejemplo de Ficha de proceso de Identificación y mantenimiento de las obligaciones de compliance
Caso práctico identificación de contexto y partes interesadas

Tema 4. Liderazgo
Liderazgo y compromiso
Política de compliance
Responsabilidades, perfiles y funciones relacionadas con compliance (Función de compliance)

Ejemplo de código de conducta compliance
Caso práctico de política compliance
Caso práctico perfil de puesto de Compliance Officer

Tema 5. Planificación
Acciones para tratar riesgos y oportunidades
Objetivos de compliance y planificación para lograrlos

Guía proceso gestión de riesgos compliance
Ejemplo Ficha de proceso gestión de riesgos compliance
Ejemplo de formato matriz y mapa de riesgos de compliance

Tema 6. Soporte
Recursos
Competencia y formación
Toma de conciencia de la cultura de compliance
Comunicación
Información documentada

Guía de proceso de gestión de RRHH y toma de conciencia
Ejemplo Ficha de proceso de gestión de RRHH y toma de conciencia
Guía de proceso de comunicación y escalado de información
Ejemplo Ficha de proceso de comunicación y escalado de información
Guia de proceso canal de denuncias
Ejemplo Ficha de proceso canal de denuncias
Guía de proceso de gestión de la información documentada
Ejemplo Ficha de proceso de gestión de la información documentada

Tema 7. Operación
Planificación y control operacional
Establecimiento de controles y procedimientos
Procesos externalizados

Guia de proceso control y seguimiento de terceras partes
Ejemplo de Ficha de proceso control y seguimiento de terceras partes
Ejemplo formato cuestionario debida diligencia

Tema 8. Evaluación del desempeño
Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Informes de compliance
Auditoría interna
Revisión por la Dirección

Guia de proceso de análisis y clasificación de la información
Ejemplo de ficha de proceso de análisis y clasificación de la información
Guia de proceso de seguimiento, medición e informes de compliance
Ejemplo de Ficha de proceso de seguimiento, medición e informes de compliance
Caso práctico situación de compliance

Tema 9. Mejora
No conformidades y acciones correctivas
Mejora continua

Guía de proceso de no conformidades y acciones correctivas
Ejemplo Ficha de proceso de no conformidades y acciones correctivas
Guía de proceso de auditoría interna al Sistema de Gestión de Compliance
Ejemplo Ficha de proceso de auditoría interna al Sistema de Gestión de Compliance

Material Entregado

Video sesión explicativo de la unidad temática
Presentaciones del tema
PDFs descargables como material de estudio
EJEMPLOS REALES de aplicación de ISO 19600 en una organización (CASO). MANUALES, FICHAS DE PROCESO, PLANES DE TRATAMIENTO DE RIESGOS, etc.
CASOS PRÁCTICOS
Autoevaluaciones

Requisitos Especiales de Acceso

Requisitos de acceso: Titulación Universitaria o Mayor de 25 años con más de 3 años de experiencia profesional acreditada en el sector.

Requisitos para la obtención del título son los siguientes:

Lectura/Estudio del material didáctico completo
Completar al menos el 100 % de las autoevaluaciones
Envío y superación del CASO PRÁCTICO
Superar el examen final con una nota superior al 60 % (3 intentos máximo)

Los alumnos que no superen el examen final y el caso práctico pero cumplan el resto de requisitos podrás solicitar un Certificado de Participación

Títulación Otorgada

Experto en Sistemas de Gestión de Compliance ISO 19600

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Reconocimientos y Participación

Oganización Asociada a la WORLD COMPLIANCE ASSOCIATION

Miembros de ANSI (American National Standards Institute)

Titulaciones conjuntas con la Universidad de San Jorge

Miembros del Organismo Uruguayo de Acreditación

Sistema de la Seguridad y la Salud en el Trabajo OHSAS 18001:2007

Sistema de Gestión Medioambiental ISO 14001:2004

Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9001:2008

Miembros del Pacto Mundial de las Naciones Unidas

Miembros de la Asociación Española de la Calidad

Miembros de la European Association for International Education

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