Máster y Titulaciones Universitarias

Directivos, empresarios, abogados, compliance officers, profesionales del compliance así como estudiantes y profesionales involucrados en el campo de la gestión del cumplimiento que deseen adquirir los conocimientos necesarios para implantar y mantener un Sistema de Gestión de Compliance según las directrices y recomendaciones de la norma ISO 19600:2015.

Tema 0.- Video sesión: Master Class Gestión del Compliance ISO 19600

Tema 1. Introducción a la Norma ISO 19600:2015
Objetivos fundamentos y principios de ISO 19600 para la gestión del compliance.

Tema 2. Términos y definiciones
Conceptos y definiciones relevantes para la comprensión de las guías y directrices de ISO 19600.

Tema 3. Contexto de la Organización
Comprensión de la organización y su contexto
Comprensión de las necesidades y expectativas de los grupos de interés en materia de compliance
Determinación del Alcance del Sistema de Gestión de Compliance
Sistema de Gestión de Compliance y principios de buen gobierno
Identificación y mantenimiento de las obligaciones de compliance
Identificación, análisis y evaluación de los riesgos de compliance en la organización

• Guia de Programa Compliance
• Ejemplo de Programa Compliance
• Guia Identificación y mantenimiento de las obligaciones de compliance
• Ejemplo de Ficha de proceso de Identificación y mantenimiento de las obligaciones de compliance
• Caso práctico identificación de contexto y partes interesadas

Tema 4. Liderazgo
Liderazgo y compromiso
Política de compliance
Responsabilidades, perfiles y funciones relacionadas con compliance (Función de compliance)

• Ejemplo de código de conducta compliance
• Caso práctico de política compliance
• Caso práctico perfil de puesto de Compliance Officer

Tema 5. Planificación
Acciones para tratar riesgos y oportunidades
Objetivos de compliance y planificación para lograrlos

• Guía proceso gestión de riesgos compliance
• Ejemplo Ficha de proceso gestión de riesgos compliance
• Ejemplo de formato matriz y mapa de riesgos de compliance

Tema 6. Soporte
Recursos
Competencia y formación
Toma de conciencia de la cultura de compliance
Comunicación
Información documentada

• Guía de proceso de gestión de RRHH y toma de conciencia
• Ejemplo Ficha de proceso de gestión de RRHH y toma de conciencia
• Guía de proceso de comunicación y escalado de información
• Ejemplo Ficha de proceso de comunicación y escalado de información
• Guia de proceso canal de denuncias
• Ejemplo Ficha de proceso canal de denuncias
• Guía de proceso de gestión de la información documentada
• Ejemplo Ficha de proceso de gestión de la información documentada

Tema 7. Operación
Planificación y control operacional
Establecimiento de controles y procedimientos
Procesos externalizados

• Guia de proceso control y seguimiento de terceras partes
• Ejemplo de Ficha de proceso control y seguimiento de terceras partes
• Ejemplo formato cuestionario debida diligencia

Tema 8. Evaluación del desempeño
Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Informes de compliance
Auditoría interna
Revisión por la Dirección

• Guia de proceso de análisis y clasificación de la información
• Ejemplo de ficha de proceso de análisis y clasificación de la información
• Guia de proceso de seguimiento, medición e informes de compliance
• Ejemplo de Ficha de proceso de seguimiento, medición e informes de compliance
• Caso práctico situación de compliance

Tema 9. Mejora
No conformidades y acciones correctivas
Mejora continua

• Guía de proceso de no conformidades y acciones correctivas
• Ejemplo Ficha de proceso de no conformidades y acciones correctivas
• Guía de proceso de auditoría interna al Sistema de Gestión de Compliance
• Ejemplo Ficha de proceso de auditoría interna al Sistema de Gestión de Compliance

• Video sesión explicativo de la unidad temática
• Presentaciones del tema
• PDFs descargables como material de estudio
• EJEMPLOS REALES de aplicación de ISO 19600 en una organización (CASO). MANUALES, FICHAS DE PROCESO, PLANES DE TRATAMIENTO DE RIESGOS, etc.
• CASOS PRÁCTICOS
• Autoevaluaciones

Requisitos de acceso: Titulación Universitaria o Mayor de 25 años con más de 3 años de experiencia profesional acreditada en el sector.

Requisitos para la obtención del título son los siguientes:

• Lectura/Estudio del material didáctico completo
• Completar al menos el 100 % de las autoevaluaciones
• Envío y superación del CASO PRÁCTICO
• Superar el examen final con una nota superior al 60 % (3 intentos máximo)

Los alumnos que no superen el examen final y el caso práctico pero cumplan el resto de requisitos podrás solicitar un Certificado de Participación 

Experto en Sistemas de Gestión de Compliance ISO 19600