ISO 37001 Sistema de Gestión anti-soborno

ISO 37001 Sistema de Gestión antisoborno
Área de Riesgos y Cumplimiento

La recientemente publicada ISO 37001, es una norma internacional de Sistemas de Gestión antisoborno para la cual se ha tomado como base la norma ya existente BS 10500: Anticorrupción y Ética empresarial desarrollada por el British Standard Institute (BSI).

ISO 37001, especifica las medidas que la organización debe adoptar para evitar prácticas de soborno, ya sean de tipo directo o indirecto, por parte de su personal o socios de negocios que actúen en beneficio de la organización o en relación con sus actividades.

Estas medidas incluyen, entre otras:

Adopción de una política anti-soborno
Nombramiento de una persona o conjunto de personas encargadas de supervisar el correcto funcionamiento del sistema de gestión para controlar su incumplimiento.
Evaluación de los riesgos y debida diligencia en proyectos y socios de negocios.
Aplicación de controles financieros y comerciales.
Procedimientos de información e investigación.

En esta pantalla podrá descargar PDF de la Norma ISO 37001 en una práctica ficha, así como una interesante presentación.

Ventajas para la Organización

Ayuda a sistematizar su sistema de gestión contra el soborno al aplicar requisitos mínimos y guías de apoyo para la aplicación, mejorando los controles existentes.
Genera confianza en sus propietarios, inversionistas, clientes y otros socios comerciales ya que se han implementado controles internacionale.
Orienta a proporcionar formación/sensibilización contra el soborno adecuada para el personal.
Sirve como herramienta de defensa frente a los fiscales y/o tribunales en caso de investigación, mostrando evidencia de que la organización ha tomado medidas para prevenir el soborno

Ventajas para los Clientes

Permite identificar a aquellas organizaciones que buscan desarrollar sus actividades en un escenario en contra del soborno
Trabajar con proveedor no expuestos a riesgos que puedan comprometer su imagen de marca.
Menores riesgos al operar en mercados extranjeros ya que son reglas aceptadas internacionalmente
Seguridad, ya que se evidencia el cumplimiento mediante evaluación externa que la empresa está libre de sobornos

Ventajas para el Mercado

Organizaciones más comprometidas y transparentes.
Minoriza la incertidumbre en las transacciones comerciales.
Establecimiento de unas reglas internacionalmente aceptadas, que impidan el incremento de costos de hacer negocios.
Genera confianza en las instituciones.
La evaluación externa permite evidenciar el cumplimiento.

Sectores de Aplicación

La norma ISO 37001 puede ser implementada por cualquier organización, como parte de su Sistema de Gestión de Compliance o de forma separada. Dado que la gestión contra el soborno es una práctica indispensable a nivel internacional, este Estándar es aplicable a todo tipo de empresas, desde las más pequeñas a las más grandes, ya sean de ámbito público, privado e incluso sectores sin ánimo de lucro.

Es especialmente recomendable para actividades con relaciones con gobiernos y grandes corporaciones y Organizaciones en las que un escándalo por soborno pueda tener una repercusión mediática tan fuerte que se ponga en riesgo la supervivencia y/o reputación de la Organización.

Principales Requisitos

COMPROMISO de la Junta de gobierno (si la hubiese) y la Alta dirección.
Identificar los RIESGOS de soborno a partir de las expectativas y necesidades de las partes interesadas.
Asignación desde la alta dirección de una FUNCIÓN DE CUMPLIMIENTO contra el soborno, con la competencia, posición e independencia apropiada.
Establecimiento de CONTROLES en situaciones de riesgo de soborno
Introducir el anti-soborno en la CULTURA de la organización.
Sensibilización, información y establecimiento de controles al personal de la organización.

Ejemplo de Acciones Prácticas a Implementar

Definición y comunicación de la POLITICA de lucha contra el soborno al personal de la organización y a los socios de negocios que planteen el menor riesgo de soborno.
IDENTIFICAR Y EVALUAR los procesos donde mayor RIESGO de sobornos existe y tomar las medidas y acciones necesarias para eliminarlos o minimizarlos.
Registro de FORMACIÓN/SENSIBILIZACIÓN contra el soborno.
Establecer CONTROLES FINANCIEROS, por ejemplo requerir dos firmas para la aprobación de un pago.
Establecer CONTROLES NO FINANCIEROS, por ejemplo en la selección de subcontratistas haya una sistemática de pre-selección y unos criterios establecidos.
REGISTRO de regalos, invitaciones, donaciones y beneficios similares dados y recibidos.
Establecimiento de procedimiento de DILIGENCIA DEBIDA
Establecer procedimientos y canales para que cualquier SOSPECHA que pueda haber en cualquier nivel de la organización pueda ser comunicada, por ejemplo permitir la denuncia anónima.

*Las acciones indicadas son sólo ejemplos, estás deberán ser adaptadas a la realidad y necesidades de cada organización.

Vídeos relacionados con el Área

Solicitud de Información

Nombre y Apellidos (*)

Email (*)

Teléfono (*)

País (*)

Población (*)

Asunto (*)

Consulta (*)

En cumplimiento de la normativa de protección de datos, en particular del Reglamento (UE) 2016/679, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 27 de abril de 2016, le informamos que los datos personales que usted nos facilita a través del presente formulario, serán utilizados por International Dynamics Advisors (INTEDYA), para tramitar su solicitud de información respecto al asunto indicado.

Los datos personales marcados con (*) son imprescindibles para tramitar su solicitud, siendo el resto opcionales, y orientados a mejorar las vías de comunicación con los solicitantes. INTEDYA únicamente comunicará sus datos a las oficinas (pertenecientes a su red de oficinas) necesarias o relacionadas con el servicio solicitado, no realizando ninguna otra comunicación, más allá de las obligaciones legales que puedan derivarse del tratamiento. Asimismo, ni INTEDYA ni las oficinas de su red implicadas, utilizará sus datos con finalidades distintas a las indicadas, salvo autorización expresa y previa del titular de los mismos. Los datos personales serán tratados únicamente durante el tiempo necesario para tramitar su solicitud, tras lo cual se procederá a su supresión. Le informamos sobre la posibilidad de ejercer los derechos de acceso, rectificación, supresión, portabilidad y limitación del tratamiento, en los términos previstos en la ley, que podrá ejercitar dirigiéndose a International Dynamics Advisors, en Calle Santa Lucía, Nº 19, Planta 2, 33206 Gijón, o a la dirección de correo electrónico info@intedya.com.

Además, en caso de que usted nos autorice expresamente, INTEDYA podrá utilizar sus datos de contacto para el envío de Newsletter, comunicaciones, notificaciones y, en general, información sobre nuestros productos y servicios que puedan resultar de su interés.

Para obtener más información sobre el uso de los datos de carácter personal, así como sobre el cumplimiento de los principios, requisitos y derechos recogidos de la normativa de protección de datos, INTEDYA pone a disposición de los interesados, a través de su página web, su Política de Privacidad.

Marcando esta casilla, acepta el tratamiento de sus datos en los términos indicados, con la finalidad de cumplir con el servicio solicitado, y confirmo haber leído y aceptado la Política de Privacidad de INTEDYA. (*) Aceptación Obligatoria

Marcando esta casilla, además, acepta el tratamiento de sus datos para el envío de Newsletter, o información sobre nuestros productos o servicios.

Consultoría

Vídeos relacionados con el Área