Experto Internacional en Sistemas de Gestión del Compliance. ISO 19600

Las organizaciones cuya meta es tener éxito a largo plazo necesitan mantener una cultura de integridad y de cumplimiento, así como tomar en consideración las necesidades y expectativas de las partes interesadas. Integridad y compliance por tanto, no sólo son la base, si no también una oportunidad para una organizacón de éxito y sostenible. ISO 19600 proporciona orientación para establecer, desarrollar, implementar, evaluar, mantener y mejorar un sistema eficaz de gestión compliance.

En este curso podrás adquirir los conocimientos para implementar en cualquier tipo de organización un Sistema de Gestión Compliance bajo ISO 19600:2015. Tratamos apartado por apartado las recomendaciones y directrices de esta norma, incluyendo interesantes explicaciones y ejemplos reales de su aplicación. El objetivo es dotar al alumno de herramientas y conocimientos necesarios para implementar ISO 19600:2015.

Directivos, empresarios, abogados, compliance officers, profesionales del compliance así como estudiantes y profesionales involucrados en el campo de la gestión del cumplimiento que deseen adquirir los conocimientos necesarios para implantar y mantener un Sistema de Gestión de Compliance según las directrices y recomendaciones de la norma ISO 19600:2015.

Tema 0.- Video sesión: Master Class Gestión del Compliance ISO 19600

Tema 1. Introducción a la Norma ISO 19600:2015

• Objetivos fundamentos y principios de ISO 19600 para la gestión del compliance.

Tema 2. Términos y definiciones

• Conceptos y definiciones relevantes para la comprensión de las guías y directrices de ISO 19600.

Tema 3. Contexto de la Organización

• Comprensión de la organización y su contexto
• Comprensión de las necesidades y expectativas de los grupos de interés en materia de compliance
• Determinación del Alcance del Sistema de Gestión de Compliance
• Sistema de Gestión de Compliance y principios de buen gobierno
• Identificación y mantenimiento de las obligaciones de compliance
• Identificación, análisis y evaluación de los riesgos de compliance en la organización
• Guia de Programa Compliance
• Ejemplo de Programa Compliance
• Guia Identificación y mantenimiento de las obligaciones de compliance
• Ejemplo de Ficha de proceso de Identificación y mantenimiento de las obligaciones de compliance
• Caso práctico identificación de contexto y partes interesadas

Tema 4. Liderazgo

• Liderazgo y compromiso
• Política de compliance
• Responsabilidades, perfiles y funciones relacionadas con compliance (Función de compliance)
• Ejemplo de código de conducta compliance
• Caso práctico de política compliance
• Caso práctico perfil de puesto de Compliance Officer

Tema 5. Planificación

• Acciones para tratar riesgos y oportunidades
• Objetivos de compliance y planificación para lograrlos
• Guía proceso gestión de riesgos compliance
• Ejemplo Ficha de proceso gestión de riesgos compliance
• Ejemplo de formato matriz y mapa de riesgos de compliance

Tema 6. Soporte

• Recursos
• Competencia y formación
• Toma de conciencia de la cultura de compliance
• Comunicación
• Información documentada
• Guía de proceso de gestión de RRHH y toma de conciencia
• Ejemplo Ficha de proceso de gestión de RRHH y toma de conciencia
• Guía de proceso de comunicación y escalado de información
• Ejemplo Ficha de proceso de comunicación y escalado de información
• Guia de proceso canal de denuncias
• Ejemplo Ficha de proceso canal de denuncias
• Guía de proceso de gestión de la información documentada
• Ejemplo Ficha de proceso de gestión de la información documentada

Tema 7. Operación

• Planificación y control operacional
• Establecimiento de controles y procedimientos
• Procesos externalizados
• Guia de proceso control y seguimiento de terceras partes
• Ejemplo de Ficha de proceso control y seguimiento de terceras partes
• Ejemplo formato cuestionario debida diligencia

Tema 8. Evaluación del desempeño

• Seguimiento, medición, análisis y evaluación
• Informes de compliance
• Auditoría interna
• Revisión por la Dirección
• Guia de proceso de análisis y clasificación de la información
• Ejemplo de ficha de proceso de análisis y clasificación de la información
• Guia de proceso de seguimiento, medición e informes de compliance
• Ejemplo de Ficha de proceso de seguimiento, medición e informes de compliance
• Caso práctico situación de compliance

Tema 9. Mejora

• No conformidades y acciones correctivas
• Mejora continua
• Guía de proceso de no conformidades y acciones correctivas
• Ejemplo Ficha de proceso de no conformidades y acciones correctivas
• Guía de proceso de auditoría interna al Sistema de Gestión de Compliance
• Ejemplo Ficha de proceso de auditoría interna al Sistema de Gestión de Compliance

• Video sesión explicativo de la unidad temática
• Presentaciones del tema
• PDFs descargables como material de estudio
• EJEMPLOS REALES de aplicación de ISO 19600 en una organización (CASO). MANUALES, FICHAS DE PROCESO, PLANES DE TRATAMIENTO DE RIESGOS, etc.
• CASOS PRÁCTICOS
• Autoevaluaciones

No se establecen requisitos previos, pero los requisitos para la obtención del título son los siguientes:

• Lectura/Estudio del material didáctico completo
• Visionado de los videos formativos
• Completar al menos el 100 % de las autoevaluaciones
• Envío y superación del CASO PRÁCTICO
• Superar el examen final de Intedya con una nota superior al 60 % (3 intentos máximo)

Experto en Sistemas de Gestión de Compliance ISO 19600 emitido por INTEDYA y World Compliance Association